青島資本市場全面躍升 發展背后蘊藏“進階密碼”

  證券時報記者 范璐媛

  北方經濟重鎮——青島,資本市場起步早、起點高,曾在國內占據重要地位,但此后一段時間內步伐放緩。

  近些年特別是“十三五”以來,在各方努力下,青島多層次資本市場在數量與質量、結構與業態、風險防范與生態優化,乃至后勁與趨勢等各方面,實現了跨越式的全面發展,體量規模躍居北方城市前列,成為帶動引領地方經濟高質量發展的主力軍。

  2020年,青島新增過會及上市企業15家,再創歷史新高,直接融資規模連續兩年突破千億元,金融業態實現歷史性突破;“十三五”期間,資本市場“青島板塊”的全面躍級,為青島打造全球創投風投中心城市和國際財富管理中心打下堅實基礎。

  加速壯大的資本市場促進了青島科技、資本、產業的高水平融合,在支撐經濟高質量發展方面發揮了“牽一發而動全身”的重要作用。近日,證券時報“獻禮建黨百年·資本市場風景線”采訪團走進青島,證券時報社副總編輯王冰洋與青島證監局黨委書記、局長張文鑫展開對話,詳解青島資本市場近年來的嶄新面貌,分享青島資本市場實現躍級式發展的“進階密碼”,展望“十四五”時期青島資本市場的愿景與目標。

  跨越:新面貌、量倍增、高質量

  “在建黨一百周年之際,站在‘兩個規劃’、‘兩個一百年’的歷史交匯點,青島資本市場已經邁入一個嶄新的發展階段,呈現出了七大嶄新面貌!睆埼啮握f。

  七大新面貌包括:一是企業上市數量、質量與結構實現全面躍升;二是直接融資規模連創歷史新高;三是“青島板塊”的實力和影響力不斷增強;四是高水平對外開放走在全國前列;五是行業機構功能業態實現歷史性突破;六是私募基金和期貨交割庫兩個聚集區基本形成;七是市場生態環境獲得全方位改善。

  其中,近年來青島上市公司數量、總市值、直接融資比重等多方面的“倍增”成績最引人注目:目前青島轄區擁有境內上市公司49家,較“十二五”末實現倍增,省內排名從第三躍居第一,北方城市排名由第11位升至第3位,在全國各轄區內較少實現了A、B、D、H、A+H、A+H+D以及科創板、主板、創業板、新三板(含精選層)、區域性股權市場等多層次資本市場各板塊的全覆蓋!笆濉睍r期,青島上市公司總市值由3000億元增長到6000億元,實現翻番,地區證券化率由32%增至52%,提升20個百分點。市值百億元以上的上市公司達到14家,其中,海爾智家、青島啤酒市值超千億元。

  2017年7月6日,青島轄區交易所債券工作會議召開,轄區債券融資按下了“快進鍵”,并逐步成為直接融資主渠道,形成了以股票融資為支撐、以債券融資為主體、股債共同發展的股債雙輪驅動總體格局,為地方經濟發展注入強勁動能與不竭活水。自2018年起,轄區直接融資連續兩年實現翻番;在2019年首次突破千億基礎上,2020年再創歷史新高,達到1247億元!笆濉逼陂g,青島轄區累計實現直接融資超3489億元,是“十二五”期間的15倍;占地區社會融資規模的比例從13.5%增至32%,實現翻番;債券創新融資品種“多點開花”,交易所成為青島地方債發行主陣地。

  2021年以來,青島轄區直接融資持續保持快速發展勢頭,前5個月已實現直接融資625億元,已達到去年全年總額的一半,其中交易所債券融資569億元,在36個轄區中排名第16位,計劃單列市排名第二,僅次于深圳!笆奈濉币巹濌P于“提高直接融資比重”的重點任務正在青島全面起勢。

  一連串跨越式增長的數字背后,資本市場的質量也在同步提升:2020年青島轄區上市公司總營收4330億元,約為全市GDP的35%,同比增長4.7%,高于全國平均水平2.2個百分點;凈利潤合計292億元,同比增長27.8%,高于全國平均水平25.5個百分點。從結構看,青島上市公司已涵蓋國民經濟23個行業大類,科技創新、先進制造和現代服務業成為青島上市公司新的聚集領域。同時,青島轄區連續五年保持企業過會率100%,無新上市公司業績變臉情形,無風險警示類上市公司,重點領域風險可測可控,各種市場亂象得到有力整治。

  “更讓我們欣喜的是,自2020年6月起,青島擬上市公司數量保持在30家以上,‘培育一批、輔導一批、申報一批、發行一批’的梯次動態晉升格局更加鞏固!睆埼啮伪硎,目前青島轄區擬上市企業35家,其中,4家已過會等待核準或注冊,8家正在證監會或交易所審核,23家在青島證監局輔導備案。

  張文鑫認為,推動企業上市是服務地方經濟高質量發展、助力構建新發展格局的重要抓手。在這方面,青島證監局總結出四項重要經驗:

  一是高度重視調查研究,在青島十個區市及高新區開展一線調研,實地走訪57家企業、22個園區,細致了解全市上市后備資源實情,下功夫摸清問題和癥結,提出建議;二是抓輔導質量,建立中介機構執業質量“灰名單”,壓實中介機構責任,嚴格輔導驗收,把好入口關;三是抓優化服務,持續優化內部流程,提高工作效率,輔導備案“當天備案、當天公示”,輔導驗收“即申請、即啟動”已成為固定機制;四是抓工作合力,積極爭取地方黨委政府重視,上市工作實現頂格推進,依托滬深交易所在青島設立資本市場服務基地,建立聯合培育企業上市長效機制,先后組織兩批共26家上市后備企業走進滬深交易所,其中已有16家企業上市或進入上市實質程序。

  在青島證監局的走訪調研、政策宣講及走進交易所活動的帶動下,青島市促進優質企業上市工作已全面起勢。展望“十四五”,張文鑫表示,按照目前趨勢,轄區境內上市公司數量較“十三五”末有望再度倍增,地區證券化率達到70%~80%;上市公司質量邁上新臺階,一批優秀公司上市,一批優秀上市公司質量躋身行業、市場前列。

  蝶變:行業業態實現歷史性突破

  “十三五”期間,特別是近兩年,青島轄區持牌金融機構功能業態實現歷史性、全方位突破,為未來高質量發展打造了強大競爭力。

  據悉,隨著青島意才、興華基金、港信期貨等機構相繼獲批,青島金融法人機構缺失的窘境已被全面打破,目前仍有證券期貨和公募基金法人機構正在申設或引進,聯儲證券注冊地已遷至青島市嶗山區,資本市場領域內持牌機構的全牌照業態布局即將在青島轄區全面實現。

  其中,2020年批設的興華基金是山東省內首家公募基金管理公司;港信期貨2020年成功獲得證監會批復設立,是時隔20多年后期貨行業法人公司新設試點第一單。

  數據顯示,“十三五”期間,青島轄區持牌機構持續聚集,財富管理、資本中介和風險管理功能不斷彰顯,轄區證券基金(公募)期貨機構從107家增至211家,其中證券類160家、基金類7家、期貨類44家,基本形成了各個條線全覆蓋、內資外資齊發展、法人分支競增長的證券基金期貨業態布局。財富管理規模約5000億元(不含私募基金),較“十二五”末增長了93%,增速高于全國平均水平23個百分點。

  開放與聚集:走在全國前列

  “開放和聚集是青島資本市場的兩大特點!睆埼啮握f。

  青島是國內典型的外向型經濟城市,也是山東對外開放的橋頭堡,對外開放的獨特優勢,使得青島資本市場高水平對外開放走在全國前列。

  2020年,青島上市公司來自境外的營業收入占比達到36%,增幅高于境內收入4個百分點。青島有4家A+H上市公司,占比8.3%,在全國各轄區中的比例較高,其中海爾智家完成D股首發并率先實現“A+H+D”全球布局。海爾收購美國通用電器家電業務、海信收購日本東芝電視業務等海外并購重組效果良好,形成了一批典型案例。2019年青島意才成為我國擴大金融業對外開放以來首家獲批的外資基金銷售機構,意大利聯合圣保羅銀行正在申設的外資證券公司意才證券申請材料已被證監會接收,內地與港澳關于建立更緊密經貿關系的安排(CEPA)框架下全牌照合資證券公司申設工作正在推進。

  市場聚集度主要體現在私募基金和期貨交割庫兩個聚集區基本形成!笆濉币詠,青島私募基金管理人由147家增長到402家,五年內實現翻番,近兩年增速全國居首,管理人數量居北方各轄區第三位,全國轄區排名也由第23位躍升到第10位;備案基金產品1195只,增量超十倍;基金管理規模達1272億元,2020年10月首次突破千億元,近三年內實現翻番。

  張文鑫表示,相對于私募基金總規模的躍升,其結構優勢更值得關注。青島轄區股權創投類私募基金規模占比近三年來連年提升,由67%增至86%,較全國62%至70%的變化更為顯著,服務實體經濟導向更加突出。

  期貨交割庫方面,“十三五”期間青島轄區各類期貨交割庫28家、38個存放點,數量實現翻番,居全省首位和全國城市排名前列,涵蓋了14個期貨品種,其中天然橡膠、20號膠、紙漿等期貨品種交割庫數量在全國排名第一,全國首批原油、紙漿、20號膠期貨交割庫均落地青島。政策性雞蛋和蘋果“保險+期貨”兩個全國首單案例先后在青島落地,銀河期貨青島營業部“保險+期貨”案例被國務院扶貧辦評為2020年度“企業精準扶貧專項案例50佳”。

  融合:強化責任擔當,抓住關鍵環節,推進黨建與業務深度融合

  今年2月,習近平總書記在黨史學習教育動員大會上發表重要講話,要求做到學史明理、學史增信、學史崇德、學史力行,引導黨員干部學黨史、悟思想、辦實事、開新局,以昂揚姿態奮力開啟全面建設社會主義現代化國家新征程,以優異成績迎接建黨一百周年。

  張文鑫表示,在建黨一百周年之際,開展黨史學習教育具有重大而深遠的意義,青島證監局黨委全面貫徹落實黨中央、國務院和證監會黨委決策部署,將黨史學習教育作為一項重要政治任務,結合實際制定了三個清單,即工作安排清單、“我為群眾辦實事”實踐活動清單和慶祝建黨一百周年活動清單。

  “我們融合了局內外各方面的工作,以改革舉措破解資本市場發展中的難題;以扎實推進不忘初心、牢記使命常態化和制度化和對作風問題的常抓不懈,讓市場各方感受到真切良好的獲得感!睆埼啮谓榻B,青島證監局將黨建和業務深度融合,切實做到“五個吃透”,即吃透黨中央對新時代資本市場的12字總目標與中樞定位,深刻理解把握市場所處的歷史方位和發展階段,吃透“建制度、不干預、零容忍”九字方針和證監會黨委“四個敬畏、一個合力”監管理念,恪守資本市場在改革監管實踐中形成的重要共識,吃透全國金融工作會議提出的“服務實體經濟、防控金融風險、深化金融改革”三大任務,牢牢把握金融工作本質和天職,吃透我國資本市場投資者結構仍以中小投資者為主體這個最大的國情市情,協調推進融資端和投資端各項工作,更好踐行初心使命。在此基礎上,青島證監局提高站位,緊抓大事,把思想和行動統一到黨中央對形勢的科學判斷上來,始終做到“四個堅持”,即始終堅持黨的領導,始終堅持服務實體經濟,始終堅持監管的人民立場,始終堅持監管的底線思維。在轄區資本市場監管實踐中,圍繞轄區和局內的實際情況,把著力點放在六個方面,始終強調強化責任擔當,抓住關鍵環節謀篇布局:

  一是開展頭腦風暴,凝聚思想共識,創新思維方式,全面梳理、深度思考落實注冊制改革的原則、路徑與內涵要求,激發干部職工的主人翁精神和干事創業的熱情。

  二是持續開展調研,先后實地走訪地方金融國資等宏觀經濟監督管理部門、金融行業監管部門、司法部門和證監系統內單位,以及青島市全部10個區市和高新區,并深入到園區、企業一線調研,面對面聽取新聞媒體和投資者的聲音,為各業務條線工作和相關方決策提供重要參考。

  三是持續構筑一個合力,緊緊依靠地方黨委政府開展各方面工作,及時通報政策、報告情況、提出建議。與青島各區市和系統內外各有關部門累計簽署合作備忘錄38份,全面深化合作,形成了轄區資本市場共建共治共享的難得局面。

  四是持續轉變監管方式,認真落實“放管服”改革要求,刀刃向內自我革命,推進相關工作規范化、制度化。強化制度的剛性約束,近年來累計制定修訂制度200余項,將制度建設貫穿黨建與監管業務全過程。狠抓行業文化建設,強化問題通報和監管理念傳導,以監管文化帶動市場文化、行業文化,以強監管護航高質量發展。高效辦理IPO輔導備案、輔導驗收、行政許可、私募基金稅收優惠申請和經營證券期貨業務許可證換領等事項,通過優化流程、加班加點嚴把監管標準的同時,最大限度為企業節省時間、提供便利,在營商環境考評和企業家滿意度測評中得到高度認可。

  五是集中力量抓大事、解難題,在落實資本市場全面深化改革方面,主動思考謀劃,深度融入“10+1”重點課題研究,提出工作建議。主動對照12條深改措施,壓茬制定實施轄區深改落實方案。推動提高上市公司質量方面,起步早,抓得緊,率全國之先推動市政府出臺國發14號文配套落實文件,狠抓關鍵少數召開轄區上市公司董事長座談會,高質量啟動上市公司治理專項行動。推動法人機構新設方面,爭取市委市政府頂格推動,引導證券期貨基金行業業態實現持續突破,助力青島財富管理金融綜合改革試驗區不斷做深做實。

  六是持續加強干部隊伍建設,堅守“忠誠、擔責、專業、創新”的機關文化核心理念,倡導“馬上就辦、注重細節、加強溝通、學會補位、厘清關系、嚴格要求”的工作作風,全面優化改進內部管理,堅持嚴管與厚愛結合、激勵與約束并重,努力破解本領恐慌,不斷錘煉干部的工作作風,著力打造硬功夫與軟實力。

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